Advokatvirksomheder har behov for en effektiv og dokumenterbar KYC-proces, der passer ind i sagsarbejdet og samtidig giver klienten en professionel digital oplevelse.
Comply Today understøtter klientonboarding, risikovurdering, dokumentation og hvidvasklovens § 38 b ved håndtering af betroede midler og samleklientkonti.
HjulmandKaptain valgte Comply Today KYC i 2024 i forbindelse med migrering fra en eksisterende KYC-løsning samt udvikling af funktionalitet til håndtering af hvidvasklovens § 38 b.
Resultat
En KYC-løsning, der understøtter advokatvirksomhedens arbejdsgange, klientonboarding, dokumentation og nye krav ved håndtering af betroede midler og samleklientkonti.
Advokatbranchen arbejder med mange forskellige klienttyper, sagsområder og risikoprofiler. KYC-processen skal derfor kunne håndtere både privatpersoner, virksomheder, reelle ejere, fuldmagtshavere, komplekse ejerstrukturer og sager med særlige risikofaktorer.
Samtidig må processen ikke skabe unødig friktion. Klientoplysninger skal kunne indsamles effektivt, vurderes korrekt og dokumenteres på en måde, der understøtter både advokatens arbejde og virksomhedens complianceansvar.
KYC kan hurtigt blive fragmenteret mellem partnere, sekretærer, jurister, sagsbehandlere og complianceansvarlige.
Oplysninger indsamles ofte via e-mail, dokumentation gemmes forskellige steder, og risikovurderinger kan variere mellem afdelinger og sagsområder.
Det kan skabe risiko for manglende dokumentation, uensartet praksis og forsinket klientoprettelse.
Comply Today har i samarbejde med HjulmandKaptain udviklet funktionalitet til advokatvirksomheder, der skal håndtere kravene i hvidvasklovens § 38 b ved brug af samleklientbankkonti og behandling af betroede midler.
Løsningen kan understøtte indsamling af identitetsoplysninger, dokumentation, kontrolspor og opfølgning, så advokatvirksomheden får en mere struktureret proces omkring klientmidler og samspillet med pengeinstituttet.
Comply Today samler klientoplysninger, risikovurdering, dokumentation og opfølgning i én digital platform.
Klienten kan afgive oplysninger via en digital kundeportal, mens medarbejdere får et struktureret flow til behandling, vurdering og dokumentation.
Med Comply Today KYC kan advokatvirksomheden håndtere komplekse sagsforløb og flere involverede parter mere effektivt.
Nedenfor ses et udvalg af de vigtigste funktioner for virksomheder der opererer i advokatbranchen
Vurder kunder ensartet og dokumentér risikoniveauet som en del af jeres complianceproces.
Understøt screening af kunder og ejere som led i en mere struktureret risikovurdering.
Håndtering af kravene i hvidvasklovens § 38 b ved brug af samleklientbankkonti og behandling af betroede midler.
Indhent og verificér identitetsoplysninger digitalt som del af kundeonboardingen.
Saml oplysninger, vurderinger og historik ét sted, så arbejdet er lettere at dokumentere.
Skab bedre sammenhæng mellem compliancearbejdet og de systemer, I allerede bruger.
Kontakt os for en kort og uforpligtende demo af vores løsninger eller blot en snak om KYC og compliance.
– Vi er altid nysgerrige på at høre om jeres processer og udfordringer.
This website uses cookies. By continuing to use this site, you accept our use of cookies.